伦敦金融城监管机构表示，将对前明星投资者尼尔·伍德福德破产基金的管理人处以5000万英镑的罚款，原因是该基金未能妥善管理该基金。

　　英国金融市场行为监管局(FCA)表示，已决定不对link Fund Solutions处以罚款，因为这将减少可分配给自掏空投资者的资金。

　　该委员会单独谴责了伍德福德，并表示已经“提议采取行动”，因为他对自己的一些责任“有缺陷和不合理的狭隘理解”。

　　伍德福德对自己管理流动性风险的责任的理解有缺陷，而且不合理地狭隘

　　金融市场行为监管局

　　伍德福德的律师表示，他“不同意”FCA的调查结果。

　　FCA表示，在2018年7月底至2019年6月3日伍德福德股票收益基金(WEIF)停办期间，林克“未能管理好基金的流动性——或者该基金的资产有多容易变成现金”。

　　这使得投资者很难“在短时间内获得资金”。

　　该基金在2019年陷入动荡，因为投资者试图以比伍德福德出售资产以筹集现金支付的速度更快的速度套现。

　　投资者投入该基金的大部分资金都是非流动性资产。这些商品很难在短时间内出售而不给买家折扣。

　　因此，当投资者想要回他们的钱时，该基金很难凑齐现金来支付给他们。后来，它暂停了提款以获得喘息的空间。

　　FCA表示，该公司“未能适当监管”伍德福德投资管理公司，也未能“充分确保”流动性担忧得到解决。

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　　自该基金破产以来，林克一直在出售该基金的资产，并向投资者返还了数十亿英镑。

　　正如我们之前所述，LFSL (link Fund Solutions Limited)与FCA和link Group签订了一份有条件的和解协议，明确表示双方不承担责任

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　　该公司还达成了一项协议，将在25万名债权人之间分配1.835亿至2.3亿英镑，以换取他们放弃任何可能的法律诉讼。

　　在周四的回应中，link表示:“正如我们之前所说，LFSL (link Fund Solutions Limited)与FCA和link Group签订了一份有条件的和解协议，明确表示双方不承认承担责任。

　　“如果该计划没有获得批准，LFSL将对FCA的调查结果提出质疑，并针对计划投资者对其提出的任何索赔进行辩护。”

　　FCA表示，已“向尼尔·伍德福德(Neil Woodford)和伍德福德投资管理公司(WIM)发出警告通知，提议对他们在管理该基金方面的行为采取行动”。

　　报告称:“伍德福德对自己管理流动性风险的责任的理解有缺陷，而且不合理地狭隘。”

　　“它还声称，他和WIM未能确保世界经济基金的流动性风险框架是适当的，未能适当应对基金流动性的持续恶化，未能为世界经济基金保持合理的流动性状况。”

　　该监管机构表示，这些警告“不是FCA的最终决定”。

　　WIM和伍德福德不同意FCA的调查结果，他们认为这是前所未有的，而且从根本上是错误的。这些发现将受到WIM和伍德福德的质疑

　　尼尔·伍德福德和WIM的律师

　　该公司表示，没有其他人因在该基金中所扮演的角色而受到调查。

　　伍德福德和WIM的律师表示:“令人惊讶的是，FCA对尼尔?伍德福德的唯一批评，都与他参与imf流动性框架相关事务有关，而这实际上是林克的责任。”

　　他们表示，监管这些事项是FCA和存托机构的责任，他们表示，存托机构负责“保管基金资产”，并监督其董事。

　　“FCA的理由是，尼尔·伍德福德(Neil Woodford)应该知道林克的流动性框架存在缺陷，他应该对此提出质疑，尽管FCA似乎批准了该框架，并对其进行了密切监控。

　　“WIM和伍德福德不同意FCA的调查结果，他们认为这是前所未有的，从根本上是错误的。这些发现将受到WIM和伍德福德先生的质疑。”